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Autorità e Prassi |
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Esma proroga le restrizioni sui contratti per differenza e su opzioni binarie
Intermediari finanziariL'Esma ha prorogato le restrizioni nella commercializzazione, distribuzione o vendita di contratti per differenza (Cfd) e opzioni binarie agli investitori retail
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Documento Esma sulle informative degli emittenti nelle rendicontazioni finanziarie
Società quotateL’Esma ha pubblicato, il 26 ottobre 2018, l’“European Common Enforcement Priorities for 2018 financial statements” (Esma 32-63-503), in relazione all’informativa che le società riporteranno nelle rendicontazioni finanziarie al 31 dicembre 2018.
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Consob si uniforma agli orientamenti Esma sui depositari centrali degli Stati dell’Unione
Contratti bancari nell'impresaL’Esma, l’autorità europea dei mercati finanziari, il 28 marzo 2018, ha pubblicato 3 Orientamenti relativi al Regolamento Ue 909/2014 (Central Securities Depository Regulation - Csdr) con l’obiettivo di regolare le attività dei depositari centrali degli Stati membri dell’Unione.
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Consultazione Esma su misure di protezione degli investitori retail
Intermediari finanziariL’European Securities and Markets Authority (Esma) ha avviato il 15 dicembre 2017 una consultazione con gli operatori finanziari sulla possibilità di avvalersi, a protezione degli investitori, dei poteri di product intervention
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Comunicazioni Esma in tema di offerte di monete virtuali
Intermediari finanziariL'European Securities and Markets Authority (Esma), l’autorità di vigilanza dei mercati europei, ha pubblicato, il 13 novembre 2017, due comunicazioni, rivolte ad investitori ed operatori, in tema di offerte di monete virtuali, le cosiddette Initial coin offerings (Ico) od anche initial token offerings o token sale.
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Esma pubblica le Q&A su insider list sulla base del Market Abuse Regulation
Insider trading (abuso di informazioni privilegiate)L'Esma, autorità di vigilanza sui mercati europei, ha pubblicato una Q&A in tema di insider list secondo la quale anche i consulenti dell'emittente, cioè chi agisce in suo nome o per conto, sono soggetti all'obbligo di redigere una propria insider list, previsto dall'art. 18 del regolamento (Ue) 596/2014 (Market Abuse Regulation - MAR).
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Documento Esma sui requisiti dei dipendenti degli intermediari a contatto con la clientela
Intermediari finanziariL'European Securities and Markets Authority (Esma), autorità di vigilanza dei mercati finanziari europei, ha pubblicato, il 17 dicembre 2015, il documento "Guidelines for the assessment of knowledge and competence" contenente i criteri per la valutazione delle conoscenze e competenze delle persone fisiche che, per conto dell'intermediario, forniscono consulenza alla clientela in materia di investimenti o informazioni su strumenti finanziari
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