Autorità e Prassi

Documento Esma sui requisiti dei dipendenti degli intermediari a contatto con la clientela

 

L'European Securities and Markets Authority (Esma), autorità di vigilanza dei mercati finanziari europei, ha pubblicato, il 17 dicembre 2015, il documento "Guidelines for the assessment of knowledge and competence" contenente i criteri per la valutazione delle conoscenze e competenze delle persone fisiche che, per conto dell'intermediario, forniscono consulenza alla clientela in materia di investimenti o informazioni su strumenti finanziari

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